企業(yè)香港上市后董監(jiān)事重大風(fēng)險預(yù)防

企業(yè)香港上市后董監(jiān)事重大風(fēng)險預(yù)防
《標(biāo)準(zhǔn)守則》隱藏的重大風(fēng)險
主講：張宇主席
【課程背景】香港作為中國企業(yè)最熱衷的資本市場，吸引了眾多有實力的企業(yè)赴港上市。但由于香港所處的金融中心地位，上市企業(yè)擁有眾多間接控股的關(guān)聯(lián)公司，業(yè)務(wù)范圍廣泛，交易方復(fù)雜等諸多原因下，使得很多正常的公司交易在操作不當(dāng)?shù)那闆r下被誤讀為不合規(guī)的交易。作為上市的董監(jiān)事們，代表了企業(yè)的社會形象甚至國家形象，如何認(rèn)真且謹(jǐn)慎地執(zhí)行香港證券交易所制定的《主板規(guī)則》和《GEM規(guī)則》，不被監(jiān)管機構(gòu)產(chǎn)生誤讀及曲解，是高層金融從業(yè)人員的必修課程。
香港是一個肩負(fù)著國際金融中心及中國經(jīng)濟發(fā)展動力雙重目標(biāo)的市場，證券業(yè)務(wù)的管理也傾向于二者間的平衡，香港金融的監(jiān)管者們，高級金融管理者們的做事風(fēng)格和思考哲學(xué)，對于運營香港的上市公司而言是極為重要的。
從董監(jiān)事的角度上，如何避免被誤定義為異常情況？
如何從香港監(jiān)管部門的角度保持企業(yè)的獨立性？
復(fù)雜的交易及股權(quán)結(jié)構(gòu)，從董監(jiān)事的角度上該如何確保其清晰準(zhǔn)確傳達(dá)給監(jiān)管方？
什么是反掏空調(diào)查，如何避免類似的情況發(fā)生？
成熟的香港上市公司是如何分離合規(guī)風(fēng)險，以保持股價的穩(wěn)定？
股權(quán)質(zhì)押等信貸業(yè)務(wù)，對于董事局成員會有什么樣的風(fēng)險？
如何處理間接控股公司的定位，如何清晰準(zhǔn)確傳達(dá)給監(jiān)管方及公眾？
表外資產(chǎn)債務(wù)，從董監(jiān)事的角度上如何傳達(dá)？
如何最大程度地隔離董監(jiān)事的非必要風(fēng)險？
香港金融圈的特殊做事方法有哪些？作為公司董事，該如何與香港金融界進(jìn)行有效溝通？
謹(jǐn)慎的香港上市公司的董事局成員，都會帶著這些疑問．
IFC集團的董事執(zhí)行主席張宇，主持了雷士照明，亞勢備份軟件在香港的上市，和Ｓchrodinger公司在美國的上市，作為高管及董事局成員，在香港有超過十年的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗及與監(jiān)管部門交流的經(jīng)驗。張宇主席將從香港金融圈實際的經(jīng)驗出發(fā)，為企業(yè)的高管們，講述作為董監(jiān)事，在香港執(zhí)業(yè)合規(guī)所需要注意的要點。
【課程收益】
學(xué)員將理解如何避免被監(jiān)管定義成異常情況？
學(xué)員將理解如何去與監(jiān)管和其它金融機構(gòu)合作溝通．
學(xué)員將會理解間接控股公司等非常規(guī)股權(quán)結(jié)構(gòu)的監(jiān)管合規(guī)要點．
學(xué)員將學(xué)會表外負(fù)債等特殊情況的合規(guī)處理．
學(xué)員將理解《主板規(guī)則》和《GEM規(guī)則》較為靈活的規(guī)則執(zhí)行方式
學(xué)員將初步理解最大可能避免董事會成員遭遇道德風(fēng)險的原則．
學(xué)員將了解反掏空調(diào)查的具體情況
學(xué)員將更深入地理解香港金融市場的中外平衡性
【課程特色】
本課程一直以來，在美國和香港等金融中心，作為合規(guī)管理課程，深受股東相關(guān)方高級管理人員的歡迎和重視．．
主講的張宇老師，在香港執(zhí)業(yè)期間，在此方面經(jīng)驗豐富，業(yè)績驕人，受到了北京市股權(quán)交易所的邀請，參與了眾多大型國企混改的過程．他將多年的實際經(jīng)驗，對精髓進(jìn)行了完美的詮釋，受到了學(xué)員，特別是香港上市公司企業(yè)高層的歡迎和高度評價，學(xué)員普遍認(rèn)為：這門課程從實際經(jīng)驗出發(fā)，從監(jiān)管和企業(yè)運營的高層考慮，使得對于企業(yè)極為重要的董監(jiān)階層，能夠更清析地了解監(jiān)管方面的特點，也使眾多合規(guī)相關(guān)的中層管理者，更加主動和準(zhǔn)確地配合公司高層管理的管理意圖和戰(zhàn)略執(zhí)行。
【課程對象】董事局成員，高級管理者，所有合規(guī)相關(guān)的中高層管理人員
【課程時間】0.5－2天（6小時／天）（根據(jù)細(xì)節(jié)的不同，時間會不同）
【課程大綱】
避免異常情況的認(rèn)定
相互制約的制度建立
董監(jiān)事對銀行借貸的主導(dǎo)
董監(jiān)事對重大風(fēng)險控制的主導(dǎo)
董監(jiān)事對企業(yè)的綜合監(jiān)管責(zé)任認(rèn)定
異常情況的技術(shù)性修補
財務(wù)稅務(wù)合規(guī)中的陷性風(fēng)險
董監(jiān)事保持獨立性的準(zhǔn)則與意外風(fēng)險
五獨立五分開背后的風(fēng)險
資產(chǎn)有償使用的準(zhǔn)則
關(guān)聯(lián)交易誤讀的避免
透明的價格體系和表達(dá)方式，特殊采購及銷售價格的合規(guī)監(jiān)管解釋
復(fù)雜交易及股權(quán)結(jié)構(gòu)的合規(guī)風(fēng)險及社會影響
VIE結(jié)構(gòu)離岸公司的申報準(zhǔn)則
實際控股公司與50%以上股權(quán)子公司的合規(guī)處理
巧妙且清析地表達(dá)企業(yè)的競爭性
不計名股權(quán)子公司及信用低金融機構(gòu)的資產(chǎn)合規(guī)風(fēng)險
反掏空監(jiān)管
反掏空調(diào)查的三個級別
政治實體與上市公司分離原則所帶來的風(fēng)險
行業(yè)受益人
行業(yè)受益率的監(jiān)管解讀
股權(quán)質(zhì)押及其它財務(wù)風(fēng)險類的金融業(yè)務(wù)
股權(quán)質(zhì)押處理
撥備金的監(jiān)管要求及處理
投資品價值管理及CRS申報處理中的隱性風(fēng)險
表外負(fù)債等非常規(guī)財務(wù)問題
反洗錢監(jiān)管的配合
最容易導(dǎo)致董事會成員道德風(fēng)險的合規(guī)要求
如何規(guī)避洗錢相關(guān)的誤解
香港的監(jiān)管文化及平衡性
與香港監(jiān)管機構(gòu)及金融從業(yè)人員的交流（實例）
新增內(nèi)容：《主板規(guī)則》及《GEM規(guī)則》2023年1月1日新版解讀（此規(guī)則對董監(jiān)事合規(guī)地位影響較小）

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