證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題（二）
證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題（二） 一、單項(xiàng)選擇題 1、以有價(jià)證券形式存在，并能給持有人帶來(lái)一定收益的資本是 ------。 A 實(shí)際資本 B 虛擬資本 C 生產(chǎn)資本 D 貨幣資本 2、按 ------ ，我們可以把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)。 A 交易的對(duì)象 B 交易的性質(zhì) C 交易的期限 D 交易的時(shí)間 3、在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀(jì)，意大利商業(yè)城 市中的證券交易主要是------的買(mǎi)賣(mài)。 A 債券 B 股票 C 商業(yè)票據(jù) D 國(guó)家債券 4、美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買(mǎi)賣(mài)------開(kāi)始的。 A 商業(yè)票據(jù) B 企業(yè)債券 C 政府債券 D 股票 5、1952年中國(guó)最后被關(guān)閉的證券交易所是------。 A 天津證券交易所 B 北平證券交易所 C 上海股份公所 D 青島市物品證券交易所 6、在證券市場(chǎng)發(fā)展初期股票在企業(yè)內(nèi)部的發(fā)行方式是------。 A 定向募集 B 認(rèn)購(gòu)證 B 與儲(chǔ)蓄存單掛鉤 D 上網(wǎng)定價(jià) 7、1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對(duì)總股本 超過(guò)------ 元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取向法人配售和對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合的方式。 A 6億 B 5億 C 4億 D 3億 8、在我國(guó)，由于實(shí)施分業(yè)經(jīng)營(yíng)，不同的金融機(jī)構(gòu)只能從事一定的業(yè)務(wù)。下面------ 是直接融資的金融機(jī)構(gòu)。 A 證券公司 B 非銀行金融機(jī)構(gòu) C 商業(yè)銀行 D 保險(xiǎn)公司 9、股票從性質(zhì)上看，是一種------證券。 A 物權(quán)證券 B 債權(quán)證券 C 綜合權(quán)利證券 D 既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券 10、記名股票必須置備股東名冊(cè)，其中------不是股東名冊(cè)的必備事項(xiàng)。 A 股東的姓名及住所 B 各股東所持股份數(shù) C 各股東所持股票的編號(hào) D 各股東可以賣(mài)出股票的日期 www.3722.cn 中國(guó)最龐大的數(shù)據(jù)庫(kù)下載 11、股票有多種價(jià)值，投資者平時(shí)較為關(guān)心的是------。 A 票面價(jià)值 B 帳面價(jià)值 C 清算價(jià)值 D 內(nèi)在價(jià)值 12、股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為---------。 A記名股票與不記名股票 B 普通股票與優(yōu)先股票 C 有面額股票與無(wú)面額股票 D A股與B股（在我國(guó)的含義） 13、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按-------- 利率和證券的有效期限折算今天的價(jià)值就是其理論價(jià)值。 A 當(dāng)前的市場(chǎng)利率 B 同期銀行貸款利率 C 同期銀行存款利率 D 資本成本 14、我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，按照-------順序分配。 A 彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公積金 B 彌補(bǔ)虧損、提起任意盈余公積金、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金 C 彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利 D 彌補(bǔ)虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金 15、外資股是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)發(fā)行的股票。其中屬于境 內(nèi)上市外資股的是-------。 A A股 B B股 C ADRs D 法人股 16、1999年11月，國(guó)務(wù)院頒布------。 A 《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》 B 《中華人民共和國(guó)公司法》 C 《證券投資基金管理暫行辦法》 D 《中華人民共和國(guó)證券法》 17、有價(jià)證券的正常交易起著自發(fā)地分配--------的作用。 A 實(shí)物資產(chǎn) B 資本資產(chǎn) C 閑置資產(chǎn) D 貨幣資產(chǎn) 18、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。此報(bào)酬 的最終源泉是--------。 A 買(mǎi)賣(mài)差價(jià) B 利息或紅利 C 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的資產(chǎn)增殖 D 虛擬資本價(jià)值 19、證券交易價(jià)格是通過(guò)--------得以確定的。 A 證券商與投資者協(xié)商 B 一級(jí)市場(chǎng)上的公開(kāi)競(jìng)價(jià) C 證券供求雙方共同作用 D 發(fā)行公司與證券商協(xié)商 20、當(dāng)公司的股價(jià)低于--------時(shí)，股東最好的選擇的解散公司。 A 票面價(jià)值 B 內(nèi)在價(jià)值 C 清算價(jià)值 D 帳面價(jià)值 21、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是--------。 A 券面形式 B 發(fā)行方式 C 流通方式 D 償還方式 22、在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時(shí)按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫------ -。 A 單利債券 B 復(fù)利債券 C 貼現(xiàn)債券 D 累進(jìn)利率債券 23. 券有不同的風(fēng)險(xiǎn)，主要來(lái)自利率的波動(dòng)，根據(jù)這一特點(diǎn)債券可以分為--------。 A 固定利率債券與可變利率債券 B 單利債券與復(fù)利債券 C 固定利率債券與累進(jìn)利率債券 D 貼現(xiàn)利率債券與浮動(dòng)利率債券 24、 浮動(dòng)利率債券的利率在確定時(shí)一般要與市場(chǎng)利率掛鉤，其與市場(chǎng)利率的關(guān)系是--- ------。 A 高于市場(chǎng)利率 B 低于市場(chǎng)利率 C 等于市場(chǎng)利率 D 沒(méi)有關(guān)系 25、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是---------。 A 流通方式 B 發(fā)行方式 C償還方式 D 券面形態(tài) 26、能在證交所進(jìn)行交易的債券是--------。 A 實(shí)物債券 B 憑證式債券 C 記帳式債券 D 以上都不能在證交所交易 27、公債最初僅僅是政府--------的手段。 A 籌措資金 B 擴(kuò)大公共事業(yè)開(kāi)支 C 彌補(bǔ)赤字 D 實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具 28、我國(guó)在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動(dòng)內(nèi)需而發(fā)行大量的國(guó)債，從使用方向來(lái)看屬于-- ------。 A 建設(shè)國(guó)債 B 特種國(guó)債 C 赤字國(guó)債 D 戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債 29、依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為---------。 A 流通國(guó)債與非流通國(guó)債 B 實(shí)物國(guó)債與貨幣國(guó)債 C 短期國(guó)債與中長(zhǎng)期國(guó)債 D 實(shí)物債券與貨幣債券 30、我國(guó)在50年代發(fā)行的國(guó)債有---------。 A 國(guó)庫(kù)券 B 國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券 C 財(cái)政證券 D 國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債 31、我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開(kāi)是在------年。 A 1985 B 1987 C 1988 D 1990 32、國(guó)家建設(shè)債券發(fā)行過(guò)-------次。 A 1 B 2 C 3 D 4 33、保值是1989年嚴(yán)重的通貨膨脹是發(fā)行的帶有保值補(bǔ)貼的國(guó)債。因?yàn)槠谙逓?年，所以 其利率隨中國(guó)人民銀行規(guī)定的3年期定期儲(chǔ)蓄存款利率浮動(dòng)，加保值補(bǔ)貼率，外加----- 個(gè)百分點(diǎn)。 A 1 B 2 C 3 D 4 34、發(fā)行債券的主體一般需要擔(dān)保的所發(fā)行的債券是---------。 A 政府證券 B 金融證券 C 信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券 D 一般公司發(fā)行的公司債券 35、與一般債券有所不同，其利息只有在公司有盈余時(shí)才支付，如果余額不足以支付， 未支付利息可以累加，待公司收益改善后再補(bǔ)發(fā)的公司債是-------。 A 保證公司債 B 收益公司債 C 累積優(yōu)先股 D 普通股 36、企業(yè)短期融資券發(fā)行須中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個(gè)檔次，其中------ 不是其期限。 A 3個(gè)月 B 6個(gè)月 C 9個(gè)月 D 1年 37、不同的國(guó)家對(duì)債券的發(fā)行有不同的發(fā)行制度，------的核心是實(shí)質(zhì)管理制度。 A 核準(zhǔn)制 B 注冊(cè)制 C 審批制 D 沒(méi)有任何制度 38、股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是------的需要而產(chǎn)生的。 A 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C 信用風(fēng)險(xiǎn) D 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 39、某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，公司股票市價(jià)為每股15.4 元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認(rèn)購(gòu)價(jià)為13元，其中每認(rèn)購(gòu)1股新股需要7個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該股票附 有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。這該公司的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的理論價(jià)格為------ A 0.40元 B 0.30元 C 24/70 元 D 0 40、編制股票價(jià)格指數(shù)的四個(gè)步驟依次為--------。 A 選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化 B 指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正 C選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、指數(shù)化 D 選定某基期、選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、指數(shù)化 41、一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)?-----。 A 地方政府債券、公司債券、金融債券 B 金融債券、公司債券、地方政府債券 C 地方政府債券、金融債券、公司債券 D 金融債券、地方政府債券、公司債券 42、向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣------元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。 A 五千萬(wàn) B 一億 C 二億 D 三億 43、持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份----- 的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起三日內(nèi)向公司報(bào)告。 A 百分之三 B百分之五 C 百分之十 D 百分之十五 44、設(shè)立綜合類(lèi)證券公司，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣------元。 A 一億 B 二億 C 三億 D 五億 45、經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣------元。 A 五千萬(wàn) B 一億 C 二億 D 三億 46、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由---- --承擔(dān)責(zé)任。 A 直接責(zé)任人 B 證券公司和直接責(zé)任人連帶 C 所屬證券公司 D 證券交易所 47、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所將采取------的措施。 A 技術(shù)性停牌 B 政策性停牌 C臨時(shí)停市 D休市 48、臨時(shí)停市------。 A 由國(guó)務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行 B 由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行 C 由證券交易所決定，并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸?D 由證券交易所決定，并報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 49、證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由---------制定。 A 會(huì)員大會(huì) B 理事會(huì) C 股東大會(huì) D 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 50、專(zhuān)業(yè)的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從 事證券業(yè)務(wù)-----年以上的經(jīng)驗(yàn)。 A 1 B 2 C 3 D 4 51、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提 取一定比例的金額設(shè)立----------。 A 補(bǔ)償基金 B 投資基金 C 保證基金 D 風(fēng)險(xiǎn)基金 52、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不 得超過(guò)該基金凈資產(chǎn)的----------。 A 10% B 20% C 30% D 40% 53、上市公司欲改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)過(guò)-------批準(zhǔn)。 A 發(fā)行審核委員會(huì) B 董事會(huì) C 股東大會(huì) D 證券交易所 54、貼現(xiàn)債券通常在票面上------，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。 A 不規(guī)定利率 B 規(guī)定利率 C 不標(biāo)明折價(jià)率 D 標(biāo)明折價(jià)率 55、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是--------。 A 發(fā)行方式 B 流通發(fā)行 C 券面形式 D 付息方式 56、公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是------。 A 保證公司債券 B 參與公司債券 C 信用債券 D 建業(yè)債券 57、公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有____記錄。 A最近3年連續(xù)盈利 B 3年盈利 C 5年盈利 D 最近5年連續(xù)盈利 58、揚(yáng)基債券的面值為_(kāi)___。 A 美元 B 日元 C 發(fā)行國(guó)貨幣 D 國(guó)際貨幣單位 59、對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本，應(yīng)由____作出決議。 A全體股東 B 股東大會(huì) C 監(jiān)事會(huì) D 董事會(huì) 60、申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)其實(shí)有資本不得少于____人民幣。 A 20萬(wàn) B 30萬(wàn) C 40萬(wàn) D 50萬(wàn) 61. 司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后____日內(nèi)編制完成中期報(bào)告。 A 30 B 45 C 60 D90 62. 我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn) 投資于股票，它至少要購(gòu)買(mǎi)-----家上市公司的股票。 A. 10家 B 8家 C 6家 D 12家 63、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票在證券交易所上市 ，持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于--------人。 A 1000 B 10000 C 2000 D 20000 64、根據(jù)我國(guó)《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè) 務(wù)混合操作屬于-----的行為。 A 內(nèi)幕交易 B 操縱市場(chǎng) C 欺詐客戶(hù) D 虛假陳述 65、期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對(duì)------的補(bǔ)償。 A 信用風(fēng)險(xiǎn) B 通脹風(fēng)險(xiǎn) C 利率風(fēng)險(xiǎn) D 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 66、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司說(shuō)法錯(cuò)誤的是------。 A 是法人 B 以營(yíng)利為目的 C 是有限責(zé)任公司 D 為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù) 67、對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的部門(mén)為------。 A 財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì) B 國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì) C 國(guó)務(wù)院和中國(guó)證監(jiān)會(huì) D 司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì) 68、根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請(qǐng)文件應(yīng)由-- ---推薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。 A 另一家上市公司 B 證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu) C 主承銷(xiāo)商 D 承銷(xiāo)團(tuán) 69、下列行為方式不屬于操縱市場(chǎng)的為------。 A 虛買(mǎi)虛賣(mài) B合謀 C 內(nèi)幕交易 D 連續(xù)交易操縱 70、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列那項(xiàng)不是股份有限公司董事會(huì)實(shí)行的職權(quán)-------。 A 制定公司的經(jīng)營(yíng)方針和...
證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題（二）